智猪博弈与知识产权创新

王瑜


　　猪圈里有两头猪，一头大猪、一头小猪。猪圈的一头有猪食槽，另一头安装着控制猪食供应的踏板，踩一下踏板会有十棵白菜掉进猪食槽，但是踩踏板后再跑到另一头去吃就会付出二棵白菜的成本。小猪先去踩踏板，可是等它跑到食槽九棵被大猪抢吃了，只吃到一棵白菜，小猪扣除两棵菜的成本，它的收益是负一。小猪和大猪一起去踩踏板，一同往猪食槽跑大猪吃掉七棵，小猪吃到了三棵，扣除成本，小猪的收益是一，当大猪去踩踏板，小猪守在食槽抢到了四棵白菜，这时小猪的成本为零，净收益为四。于是这头聪明的小猪选择了“搭便车”策略，也就是舒舒服服地等在食槽边。这是博弈论中著名的“智猪博弈”，下面我们用“智猪博弈”来分析我们的创新思路，获得食物的踏板可以看作是知识产权创新，而掉在食槽中的食物则是创新的收益。与大型跨国公司相比我们是小猪，而跨国公司是大猪，我们与大型跨国公司竞争，要想生存必须拿出智慧来。

一、创新需要新思维

　　创新对于维持和发展公司现有业务是必不可少的，对于开发新业务也具有关键性的作用，在知识经济时代，知识产权是企业乃至国家的核心竞争力，不进行创新的公司必然灭亡，这个道理在我国无论是政府还是企业都明白。但是创新并不容易，如何创新我们的方针并不明确，我们对创新的看法和观点早已经过时，我们需要对创新本身采取更为创新的态度。建国之初我国百废待兴，工业基础极为薄弱，又遭受国外的经济封锁，我们的工业发展只有从模仿开始，奉行的是“拿来主义”，直接模仿他人的专利技术，自己节省了开发的费用，就像“智猪博弈”中的小猪一样过着不劳而获的日子。但是现在我们加入了WTO，要遵守国际规则，单纯的模仿是不允许。改革开放后，我们开始引进技术，即和“大猪”协商“咱们合作吧”，但是实际效果并不好，大家有目共睹的是我国曾经实施的“以市场换技术”的政策，国外的企业在国内获得了大量的收益，但是我们并没有得到多少技术，反而在技术上始终受制于国外厂家。在与国外企业的合资中，国外的品牌触角深入到我国每一个市场的角落，我们原先知名的品牌却销声匿迹了。现在我国政府提倡自主知识产权，要求企业要赶紧开发自主知识产权，也就是自己掌握食物的踏板。我们一味追求百分百的自主知识产权，显然又陷入了一个误区，我们看到了“智猪博弈”中的小猪如果自己去踩食物踏板的话，反而要饿死。自主知识产权的开发需要巨额的资金投入，据相关数据显示我国科研院所开发一个专利技术需要资金三千多万元，如此高昂的费用是“小猪”们承受不起的，显然完全的自力更生也不是好主意。
　　“世界是平的”，我国的企业和跨国大型公司同处一个竞争层面，我们没有任何特殊的保护，在与跨国大型公司的竞争中，我国企业与跨国大型公司在知识产权方面处于力量根本不对等的竞争中。大量的数据让我们胆战心惊，在很多高精尖领域跨国公司早以跑马圈地，做好专利的排布，占据了食物的踏板，具有远见卓识的专家们对此忧虑重重，也有人在抱怨踏板被跨国公司霸占了。拿来主义行不通，市场也换不来技术，自力更生代价太沉重，而抱怨更是解决不了任何问题。“智猪博弈”告诉我们一个道理，在充分尊重规则的现代社会无论是强者还是弱者都有自己的生存之道，强者不一定过得很好，弱者也不一定过得很差，而生存与成长依靠的是智慧而不单志气和勇力，因此在知识产权创新上我们也需要新的思维。

二、开放式创新

　　所谓开放式创新，就是要从什么都靠自己的封闭式创新，走向利用外部资源的开放式创新。提起开放式创新让人想到开源软件对于创新的开放，笔者认为开放式创新，首先是创新思维的开放。自主创新不等于自己创新，技术上的开发环境已不同于以前，进一步的技术融合和全球化的影响，研发资源开始分散，创新模式已由传统的封闭式模式向新的开放式模式进行转变。
　　在技术日益复杂化、交叉化趋势的共同作用下，单一产品上集中的功能越来越多。比如说手机，以前只能接打电话，而现在它有更多的功能，能够拍照、发信息、看电视、下载各种信息等。在产品功能方面增多的要求，也就意味着研发需要不断的投入，如果仅靠自己去开发一款产品或技术的话，可能要花很长时间，高昂的成本，并且面临失败的高风险。企业开发产品要进行技术上的融合，就不能仅仅靠自己，而要更多地利用外部资源。技术上融合的要求使得开放式创新应运而生，当今世界技术融合已经成为一种趋势，利用内部研发的杠杆作用撬动和分享外部价值，这样对于企业可以获得自主创新同样的结果。目前很多企业考虑技术融合，有一部分技术自己做，一部分外包给其他公司做，或者在全球范围内找到其他企业展开合作。在这样一个走向开放创新的过程当中，越来越多的公司在研发方面进行合作，尤其是在高技术产业领域，开放式创新正在成为主要的创新方式，一起分享资源，从而把研发成果更快地实现。
　　很多著名的企业都是利用开放式创新的途径获得了成功。半导体行业英特尔公司1968年成立以来几乎主要依靠外部研究，直到1989年才开始制定正式的先进研发战略。英特尔开放式创新的方法，是在创新过程中应用外部资源。英特尔的研发战略由四项构成：大学研究赞助、大学周边的开放式合作研究实验室、公司内部研究项目以及公司收购。英特尔公司内部在从事技术开发前，还是首先评估一下可以从企业外部获得哪些相关、有价值的知识技术。宝洁公司2000年只有10％的创新来自外部，过去一直依赖内部8600多位科学家开发新产品，该公司新研发计划则要求在5年内把来源于企业外部创意的指标提高至50％，并为此设置了外部创新主管职位和53个技术侦测小组，专门负责搜索外部的可能创新源与新产品技术。美国高科技公司非常重视从大学获得基础研究前沿思想和研发专利，与大学实验室合作开发关键技术和前沿设想，并与大学分享研究成果。

三、集成式创新

　　集成式创新是指创新主体将创新要素（技术、战略、知识、组织等）主动进行优化、整合，以最合理的结构形式结合在一起，形成具有功能倍增性和适应进化性的有机整体。技术集成创新在集成多项技术基础上的创新，产生了技术上的突破，是在已有技术的基础上另辟技术路径，不存在受制于既定技术的“技术轨道”和“技术范式”问题，技术集成创新能使组织确立在该领域中的技术优势地。我国大飞机项目走的就是以自主创新为主，集成创新为辅的路子，开展广泛国际合作，引进国外先进技术，进行消化吸收再创新。
　　集成的方式很多。通过引进不同的技术来源，进行相应组合，实现集成创新。太阳微系统公司目前是工作站市场的领先高技术企业，其创业构想来源于将大学实验室的研发成果商品化。SUN公司工作站微处理器来自斯坦福大学的研究成果，操作系统则来源于加州大学柏克利分校开发的UNIX系统，图形界面软件系统来源于麻省理工学院实验室开发的X-window。通过这种“拿来主义”的组合创新策略，SUN公司比IBM、HP等公司在工作站的研发资源投入要少得多，却获得了更强的竞争力和市场地位。并购也是技术集成的方法之一，透过技术转移与企业购并等手段，有选择的从外部取得所需的可用技术和战略方向技术，减少自主研发投入风险和提前占领市场优势。思科公司约30％的发展来源于通过并购获得技术，并对技术进行集成，提高了效率与进入新市场反应速度。通过技术集成思科公司本身并没有投入很多的研发人力与资源设备，但在新技术开发与新产品上市的速度和新技术发展方向上，远远领先主要竞争对手。

四、交换式创新

　　戴尔公司以新的销售模式迅速成为电脑行业的龙头老大，但是其本身并没有电脑的生产技术，因此需要向IBM公司支付每台4%的专利费。以戴尔公司的实力想在电脑制造方面取得突破性技术，可以与IBM公司进行竞争，恐怕猴年马月也实现不了这个宏伟的理想。但是戴尔公司另辟蹊径，开发了四组专利共计四十余件专利，并以此四十余项专利和拥有专利以万计的IBM公司达成交叉许可协议，戴尔公司不需向IBM支付专利费用，以戴尔公司的销量，节省4%的专利费，每年等于多赚取了几十亿美元。因而戴尔区区四十余项专利实现了近两百亿的价值，戴尔和IMB的交叉许可通俗地说就是交换式创新，也即是以技术互换形式取得对方技术的许可使用权。交叉许可和技术互换往往是以较低、甚至免费的方式进行的。
　　交换式创新减少了双方的研究开发和技术购买成本，加快了产品创新进程，大大加强了双方的市场竞争力。实证研究表明，交换式创新对于加快技术开发速度和提高技术开发能力有着积极的推动作用。例如，从液化石油气制芳烃的CYELAR技术，是有英国石油公司与环球油品公司联合开发的，烯烃异构化工工艺是英国石油与美国莫比尔公司联合开发的，氧化法制高纯苯酚工艺是英国石油与凯洛格公司和赫思里斯公司联合开发的等等。

　　微软与尼康签订了一份专利交叉许可协议，以进一步推动双方现在和将来的产品线的开发，协议的内容包括尼康生产的数码相机以及双方公司生产和销售的大量消费电子产品。我国的企业也通过交叉许可方式交换到所需要的技术。德国柯诺木业集团中国区总部宣布：基于平等互惠原则，德国柯诺木业集团旗下莱茵阳光地板和常州德威木业集团就专利交叉许可已经达成相互授权使用协议，可以交叉使用对方的（柯诺）低甲醛E0专利或（德威）V型槽专利。通过以专利为核心的知识产权交叉许可，拥有自主知识产权的企业可以排除知识产权发展障碍，使交叉许可协议的双方都获得了企业所需要的技术、市场发展自由权，这样可以更充分发挥知识产权的战略价值，创造更大的竞争优势，也创造了知识产权交叉许可的“双赢”机会收益，形成企业间知识产权资源的战略合作。现在企业间相互的技术交换已经发成“技术联盟”，企业各自对自己拥有的知识产权采取交叉许可、技术互换、共享资源等方式进行合作，从而形成新的技术资源、获得新的、在独自经营和开发的情况下不可能获得的知识产权，以最大可能的内部化形成了对外部市场的强大的竞争力。

　　当今的世界，创新不能再完全依靠公司自身力量和依靠自身研发机构，期待自己开发出突破性技术，实现市场高销售额获得高额的边际利润后，再投入到科研中推动进一步的突破，这样一种理想中的封闭式创新思维已经不适应这个快速变化的时代。我国属于后起的发展中国家，我们没有必要怨天尤人，也无所畏惧，我们只要做聪明的“小猪”，充分利用“游戏规则”，利用我们的智慧，打破传统的思维定式，寻找新的创新模式，在创新道路上一定能找到自己生存和快速成长之路。

作者：王律师，中国知识产权研究会高级会员
电话：010-51662214，电邮：51662214@sohu.com





北京市财政局


北京市财政局转发财政部代理记帐管理暂行办法的通知
北京市财政局



市属各单位、各区县财政局、各会计师事务所：
现将财政部（94）财会字第24号“关于印发《代理记帐管理暂行办法》的通知”转发给你们，并结合北京市情况补充说明如下，请一并遵照执行。执行中有何问题及时向我局反映。
一、代理记帐机构。鉴于代理记帐业务是个新事物，为保证其健康开展，并充分发挥会计师事务所的作用，北京市代理记帐业务统一由已加入北京注册会计师协会的会计师事务所承办。待将来此项业务发展起来后，视工作量的大小再考虑扩大审批机构问题。
二、凡符合上述规定承办代理记帐业务的会计师事务所，必须报北京注册会计师协会备案。北京注协将此项工作纳入会计师事务所的年检内容。
三、未经批准而从事代理记帐业务的机构，一经发现将没收其全部非法所得收入并予以曝光。

附件：财政部关于印发《代理记帐管理暂行办法》的通知〔（94）财会字第24号〕
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），国务院有关部、委、局、总公司，中国人民解放军总后勤部财务部：
为了加强对代理记帐业务的管理，促进小型经济组织和个体工商户建立健全会计核算工作，根据《会计法》的规定，我部制定了《代理记帐管理暂行办法》，自1994年7月1日起施行。现印发给你们，请遵照执行。执行中遇到问题及时向我部反映。

附：代理记帐管理暂行办法
第一条 为了加强对代理记帐业务的管理，促进小型经济组织和个体工商户建立健全会计核算工作，根据《中华人民共和国会计法》第二十一条的规定，制定本办法。
第二条 凡不具备配备专职会计人员条件的小型经济组织、应当建帐的个体工商户等（以下统称委托人），应当依据本办法的规定委托代理记帐公司、会计师事务所或者其他社会咨询服务机构（以下统称代理记帐机构）办理会计业务。
代理记帐机构开展代理记帐业务，应当符合本办法的规定。
第三条 从事代理记帐业务的机构，应当符合下列条件：
（一）至少有三名持有会计证的专职从业人员，同时可以聘用一定数量相同条件的兼职从业人员；
（二）主管代理记帐业务的负责人必须具有会计师以上专业技术资格；
（三）有健全的代理记帐业务规范和财务会计管理制度；
（四）机构的设立依法经过工商行政管理部门或者其他管理部门核准登记。
第四条 从事代理记帐业务的机构，除会计师事务所外，必须按隶属关系向县级以上（含县级）人民政府财政部门申请代理记帐资格，经审查符合本办法第三条规定的条件，并领取由财政部统一印制的代理记帐许可证书后，方能从事代理记帐业务。
颁发代理记帐许可证书的财政机关负责对其发证的代理记帐机构进行年检。
第五条 代表记帐机构可以接受委托，代表委托人办理下列业务：
（一）根据委托人提供的原始凭证和其他资料，按照国家统一会计制度的规定，进行会计核算，包括审核原始凭证、填制记帐凭证、登记会计帐簿、编制会计报表等；
（二）定期向政府有关部门和其他会计报表使用者提供会计报表；
（三）定期向税务机关提供税务资料；
（四）承办委托人委托的其他会计业务。
第六条 委托人委托代理记帐机构代理记帐，应当在相互协商的基础上，签订书面委托合同。委托合同除应具备法律规定的基本条款外，应当明确以下内容：
（一）委托人、受托人对会计资料合法、真实、准确、完整应承担的责任；
（二）会计凭证传递程序和签收手续；
（三）编制和提供会计报表要求；
（四）会计档案的保管要求；
（五）委托人、受托人终止委托合同应当办理的会计交接事宜。
第七条 委托人委托代理记帐机构代理记帐的，应当履行以下义务：
（一）对本单位发生的经济业务，必须填制或者取得符合国家统一会计制度规定的原始凭证；
（二）应当配备专人负责日常货币收支和保管；
（三）及时向代理帐记机构提供合法、真实、准确、完整的原始凭证和其他相关资料；
（四）对于代理记帐机构退回的要求按照国家统一会计制度规定进行更正、补充的原始凭证，应当及时予以更正、补充。
第八条 代理记帐机构应当根据委托合同的约定，定期派人到委托人所在地办理会计核算业务，或者根据委托人送交的原始凭证在代理记帐机构所在地办理会计核算业务。
第九条 代理记帐机构根据委托合同约定承办本办法第五条业务，应当符合法律、法规、规章的规定。
第十条 代理记帐机构为委托人编制的会计报表，经代理记帐机构负责人和委托人审阅并签名或者盖章后，按照国家统一会计制度的规定报送政府有关部门和其他会计报表使用者。
第十一条 代理记帐从业人员，应当遵守以下规则：
（一）遵守会计法律、法规和国家统一会计制度，依法履行职责；
（二）对在执行业务中知悉的商业秘密，负有保密义务；
（三）对委托人示意其作出不当的会计处理，提供不实的会计资料，以及其他不符合法律、法规规定的要求，应当拒绝；
（四）对委托人提出的有关会计处理原则问题负有解释的责任。
第十二条 委托人对代理记帐机构在委托合同约定范围内的行为承担责任。
代理记帐机构对其专职从业人员和兼职从业人员的业务活动承担责任。
第十三条 代理记帐机构在执行业务中违反《会计法》和国家统一会计制度规定的，由财政机关依据法律、行政法规的规定处理。
代理记帐机构违反本办法和国家有关规定造成委托人会计核算混乱、损害国家和委托人利益的，委托人故意向代理记帐机构隐瞒真实情况或者委托人会同代理记帐机构共同提供不真实会计资料的，应当承担相应法律责任。
第十四条 本办法自1994年7月1日起施行。



1994年7月11日