集体协商（谈判）刍议
—— 兼谈集体协商与平等协商的关系

中国劳动关系学院 张喜亮


内容提要：集体协商是签订集体合同的法定程序，是为签订集体合同而进行商谈的行为。但是，集体协商的当事人和集体合同的主体则不是相同的。其不同主要表现在四个方面。集体协商和平等协商也是不同的，全国总工会的文件是把两者混为一谈的。把两者混为一谈实际上的对职工平等协商权的不尊重。工会只有通过一定的程序形式才能够获得平等协商的代表权。
关键词：集体协商、集体合同、平等协商
集体协商（谈判）是集体合同制度的一个重要的组成部分。所谓集体协商也被称作集体谈判，就是用人单位与其所属的职工依法组成代表团按照法律规定的程序和原则就劳动报酬、工作时间、保险福利、休息休假、劳动安全卫生、职业培训等劳动标准为签订集体合同而进行商谈的活动。1994年12月劳动部颁布的《集体合同规定》第七条规定：“集体协商是指企业工会或职工代表与相应的企业代表，为签订集体合同进行商谈的行为。”
集体协商的当事人双方分别是：用人单位一方的组成的代表团和该用人单位员工一方组成的代表团。《中华人民共和国劳动法》第三十三条二款规定：“集体合同由工会代表职工与企业签订；没有建立工会的企业，由职工推举的代表与企业签订。”
特别值得说明的是，集体谈判的当事人和集体合同的主体并非是一样的。集体合同的主体是用人单位和该单位的全体员工，而集体协商的当事人则不同。集体协商的当事人只是集体合同主体的代表，他们是协商谈判的当事人但是并非集体合同主体。集体协商谈判的当事人分别代表本单位和本单位的员工。集体协商当事人一方是用人单位代表，一般是以代表团的形式出现而不是单个人如法定代表人；另一方是员工方面的代表，或是员工推举出的几个人组成的代表团或是该员工组成的工会组织指派的人组成的代表团。对于产业一级的集体协商谈判其当事人分别是雇主组织和相对应的工会组织若干人指定的代表团。《中华人民共和国劳动法》规定：“集体合同草案应当提交职工代表大会或者全体职工讨论通过。”集体合同最终是在具体的用人单位得到落实，因此，劳动法律法规则规定，集体合同草案应当由职工代表大会通过。这就说明集体合同的主体和集体协商当事人不是一样的。
集体合同是指用人单位和该用人单位的职工签订的有关劳动标准的书面协议，而集体谈判则是协商的行为或活动。集体协商是签订集体合同的前提程序，而集体合同则是集体协商的结果；集体协商的目的是签订集体合同，而签订集体合同必须要经过集体协商。劳动和社会保障部颁发的新《集体合同规定》第四条规定：“用人单位与本单位职工签订集体合同或专项集体合同，以及确定相关事宜，应当采取集体协商的方式。集体协商主要采取协商会议的形式。”这条规定也充分说明了集体协商和集体合同的关系。
值得注意的一个问题是，平等协商和集体协商即集体谈判的关系。《中华人民共和国劳动法》第八条规定：“劳动者依照法律规定，通过职工大会、职工代表大会或者其他形式，参与民主管理或者就保护劳动者合法权益与用人单位进行平等协商。”中华全国总工会在1995年8月17日发布的《工会参加平等协商和签订集体合同试行办法》第三条规定：“ 平等协商是指企业工会代表职工与企业就涉及职工合法权益等事项进行商谈的行为。企业工会应当与企业建立平等协商制度，定期或不定期就涉及职工合法权益等事项进行平等协商。”第四条则规定：“集体合同是企业工会代表职工与企业就劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利等事项通过平等协商订立的书面协议。”该文件第五条规定：“工会与企业平等协商订立集体合同应当遵循下列原则”；第七条规定“企业工会应当就下列涉及职工合法权益的事项与企业进行平等协商：（一）集体合同和劳动合同的订立、变更、续订、解除，已订立的集体合同和劳动合同的履行监督检查；（二）企业涉及职工利益的规章制度的制定和修改；（三）企业职工的劳动报酬、工作时间和休息休假、保险、福利、劳动安全卫生、女职工和未成年工的特殊保护、职业培训及职工文化体育生活；（四）劳动争议的预防和处理；（五）职工民主管理；（六）双方认为需要协商的其他事项。”第八条规定：“参加平等协商的工会一方首席代表为工会主席；工会主席可以书面委托工会其他负责人为首席代表。工会一方的其他代表可以由工会各工作委员会主任、女职工组织的代表和职工代表大会议定的职工代表组成。会可以聘请有关专业人员作为顾问参加平等协商。第九条规定：“工会代表一经产生，无特殊情况必须履行其义务。因特殊情况造成空缺的，应当由工会重新指派代表。” 比较《中华人民共和国劳动法》和中华全国总工会发布的《工会参加平等协商和签订集体合同试行办法》，我们不难发现，全国总工会是把集体协商和平等协商混为一谈了。
集体协商不同于平等协商，这是两个性质不同的活动。第一，集体协商和平等协商的目的不同：集体协商的目的是签订集体合同，平等协商的目的是维护职工的合法权益；第二，主体不同：集体协商的当事人是职工推举的代表或代表职工的工会指派的代表与用人单位方的代表，平等协商的主体是职工个人、群体或全体与用人单位——主要表现为与用人单位行政方面的负责人；第三，集体协商和平等协商的内容不同：集体协商的内容主要是有关劳动标准方面的事宜；平等协商则的内容是直指受到侵害的职工权益——并非泛泛的劳动标准；第四，集体协商和平等协商的性质也是不同的：集体协商是签订集体合同的程序性规定，平等协商则是职工的一项实质性的权益——其本身就是劳动权益之一。另外，从法律的角度分析可见，集体协商有严格的法律限制，协商代表须按照法定程序产生；那么，平等协商则没有严格的法定程序的约束。
把两者混为一谈的问题是相当严重的。这主要是涉及职工的权益问题。按照劳动法的规定，平等协商是法律赋予给职工权利，工会应当做的是依法维护好职工的该项权益，支持职工依法行使这项权益；因为工会是职工利益的代表者和权益的维护者。两者混为一谈，实际上是工会把职工的平等协商权给取而代之了，是对职工平等协商权的不尊重。工会以文件的形式做出关于代表职工进行平等协商的规定，是缺乏法理依据的。工会的权利来自会员或职工的授权即会员或职工个人权利的让度；当没有这样让度或出让的程序或形式时，工会是没有会员或职工合法权益取而代之之权的。由此我们也可以知道，如果工会通过会员大会或职工代表大会的形式，获得这项代理权的话，工会是可以代表职工为维护其合法权益进行平等协商的。



农业部


农业部渔业船舶设计单位资格认可管理暂行办法（修正）

（一九九三年八月十九日农业部发布，根据一九九七年十二月二十五日农业部令39号修订）

第一章 总 则
第一条 为了保证渔业船舶（以下简称“渔船”）的设计质量，促进技术进步，保障渔民的财产和人身安全，提高经济效益，加强对渔船设计单位的管理，特制定本办法。
第二条 凡从事渔船设计的单位，必须按照本办法申请资格审查、经审查合格并取得《渔船设计资格认可证书》后，方可承担相应的渔船设计任务。
第三条 渔船检验部门对无渔船设计资格认可证书单位设计的渔船图纸资料不予受理审查。
第四条 渔船设计单位根据批准的证书等级，可承担国内外相应级别的渔船设计，包括渔船的方案设计、技术设计及施工设计等阶段的设计任务。

第二章 证书等级
第五条 甲级证书
1．单位资历
从事渔船设计的历史15年以上，独立地承担过主机功率大于785ＫＷ或3种以上主机功率大于666ＫＷ的渔船设计任务，并已建成投产，达到设计要求，船东反映良好。
2．技术力量
（1）具备承担主机功率大于785ＫＷ的渔船设计任务的技术力量。并具备开展科研、技术开发的能力；
（2）工程师以上主要专业技术骨干至少有8名从事本专业设计工作20年以上。
（3）技术力量雄厚，船、机、电、制冷等专业至少各有一名高级工程师，且不少于8名。
3．技术水平
（1）能熟练运用本行业的先进技术、并能承担与设计项目相配套的专用设备设计，具有本行业技术专长和计算机软件开发的能力。
（2）有两项以上设计获得过国家或省、部级优秀设计奖、科学技术奖等以上的奖励；
4．管理水平和技术装备
（1）有完整的设计管理机构和比较完整有效的质量、技术、科研、标准化等管理制度；并有质量保证体系。
（2）具有能与设计规模相适应的比较先进、齐全的技术装备（绘画、复印、晒图等）和固定的工作场所；
（3）具有与设计项目要求相适应的规范、标准及技术资料；
（4）必须具有与其设计能力相适应的计算机；
5．承担设计范围：不受限制。
第六条 乙级证书
1．单位资历
独立地承担过主机功率大于666ＫＷ或3种以上主机功率大于444ＫＷ的渔船设计任务，并已建成投产，达到设计要求，船东反映良好。
2．技术力量
（1）具备承担主机功率大于444ＫＷ的渔船设计任务的技术力量，并具备开展科研、技术开发的能力。
（2）工程师以上主要专业技术的骨干至少有6名以上从事本专业设计工作15年以上。
（3）技术力量强，船、机、电、制冷专业至少各有一名高级工程师，且不少于5名。
3．技术水平
（1）能运用本行业的先进技术，具有本行业相应的技术专长和能利用国内外本行业的软件；
（2）有一次以上设计获得过省、部级优秀设计奖，科学技术进步奖等以上的奖励；
4．管理水平和技术装备
（1）有完整的设计管理机构和比较健全的质量、技术、科研、标准化等管理制度；
（2）具有与设计项目相适应的、基本配套的技术装备（绘图、复印、晒图等）和固定的工作场所；
（3）具有与设计项目相应的、必要的规范、标准及技术资料；
（4）具有与其设计能力相适应的计算机：
5．承担设计范围：船长小于60ｍ且主机单机功率小于785ＫＷ。
第七条 丙级证书
1．单位资历
独立地承担过主机功率大于297ＫＷ或2种以上主机功率大于148ＫＷ的渔船设计任务，并已建成投产，效果良好。
2．技术力量
（1）具有承担主机功率大于148ＫＷ的渔船设计任务的技术力量。
（2）工程师以上主要专业技术骨干至少有4名从事本专业设计工作12年以上。
（3）技术力量较强，船、机、电、制冷等各专业人员配备齐全，且至少有3名高级工程师。
3．技术水平
具有相应的技术水平和一定的设计经验，能采用本行业的先进技术，能解决设计中的技术问题。
4．管理水平和技术装备
（1）具有与设计管理的能力及质量和技术管理制度。
（2）具有与设计项目相适应的技术装备和固定的工作场所。
（3）具有与其设计相适应的计算机。
（4）具有必要的规范、标准及技术资料。
5．承担设计范围：船长小于35ｍ且主机单机功率小于444ＫＷ。
第八条 丁级证书
1．单位资历
独立地承担过主机功率大于137ＫＷ的渔船设计任务，并已建成投产，效果良好。
2．技术力量
（1）有能够承担规定的渔船设计范围的技术力量；
（2）各专业设计人员基本齐全，人员配备基本合理，船、机电专业至少各有一名从事本专业设计的工程师。
3．技术水平
（1）能解决工程设计中的技术问题；
（2）设计符合国家、部级设计规范、标准、规程和规定。
4．管理水平和技术装备
（1）有健全的管理规章制度；
（2）有必须的技术装配和固定的工作场所；
（3）具有必须的规范、标准及技术资料。
5．承担设计范围：船长小于24ｍ且主机单机功率小于148ＫＷ。
第九条 仅从事木质渔船设计的单位可适当放宽。

第三章 审批权限
第十条 凡申请《渔船设计资格认可证书》的单位，必须具备下列基本条件：
一、有符合国家规定，依照法定程序批准设立机构的文件；
二、明确的名称、组织机构的文件；
三、具备申请设计等级资格的等级标准。
第十一条 设计资格认可证书由农业部颁发。
第十二条 申请设计资格认可证书的单位，须填写申请表（一式三份），按下列程序办理：
一、申请甲、乙级证书的单位，应向当地省级渔船检验部门申请初审；初审合格后，由农业部渔船检验局组织复审；复审合格后，报农业部审批。
二、申请丙、丁级证书的单位，由当地省级渔船检验部门审核；审核合格后，报农业部审批。

第四章 监督与管理
第十三条 对新成立的设计单位的资格要从严掌握，其等级为暂定级，有效期满后，按规定程序进行复查，合格者换发正式定级证书。
第十四条 设计单位资格审定四年后，方可提出升级申请，对设计中做出突出成绩（如设计获国家级一等奖等）的单位，可申请破格升级。
第十五条 对持证单位的资格每四年进行一次检查或复查。对于其中确实具有升级条件的单位，可按本办法办理升级手续。
第十六条 《渔船设计资格认可证书》是从事渔船设计的技术资格凭证，只限持证单位使用，不得转让，不得为其他单位或个人提供图章、图签。非发证单位不得变更证书内容，否则证书无效。未经批准不得越级承担设计任务，违者农业部将给予警告。
第十七条 农业部系统以外单位的渔船设计资格认证，依照本办法办理资格申请，经审查同意后，由农业部颁发资格认可证书。

第五章 附 则
第十八条 本办法中的主要专业技术骨干系指本单位正式职工。
第十九条 本办法由农业部负责解释。
第二十条 本办法自1993年9月1日起施行。