北京新奥特公司诉华融公司股权转让合同纠纷案



注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。

【案情简介】
上诉人(原审原告)：北京新奥特集团有限公司。住所地：北京市海淀区西草场一号硅谷电脑城六层。
法定代表人：陈崇玉，该集团董事长。
上诉人(原审被告)：中国华融资产管理公司。住所地：北京市西城区白云路10号。
　　法定代表人：杨凯生，该公司总裁。
一审法院查明：2002年6月28日，华融公司与案外人比特科技控股股份有限公司(以下简称比特科技)、新奥特集团签订关于北京北广电子集团有限责任公司(以下简称北广集团)的股权转让协议，协议主要内容是：比特科技、新奥特集团共同组成收购团收购华融公司持有的北广集团55．081％的股权，股权转让的最终价格不低于3亿元。股权转让款的支付采取分期付款形式，协议签订起3日内，比特科技、新奥特集团按照华融公司提供的帐户支付1亿元，余款在协议签订起3个月内或评估报告经国家主管部门备案之日起七日内付清。比特科技、新奥特集团依约支付1亿元后，华融公司协助办理股权转让的过户手续。受让方完全知悉其他股东不配合办理股权变更工商登记手续的风险，并承诺不为此向出让方提出任何抗辩，不影响受让方支付股权转让价款，出让方已经收到的股权转让价款不予返还。此外，协议还约定了股权质押、违约责任、适用法律等内容。同年6月28日，经华融公司提议召开北广集团2002年度第一次临时股东会会议，拟就华融公司将其持有的北广集团全部股权一次性转让给比特科技和新奥特集团组成的收购团的相关事项作出决议。北广集团的另一股东北京电子控股有限公司(以下简称电子公司)未在相关决议上签章认可。同年9月27日，华融公司与案外人新疆国际信托投资有限责任公司(以下简称新疆国投)、新奥特集团、比特科技；华融公司与新奥特集团、比特科技分别签订《关于股权转让相关问题的协议书》(一)、(二)，两份协议书确认的事实主要是：新奥特集团、比特科技分别于同年7月22日、8月6日、8月30日共向华融公司交付股权转让款1亿元。新疆国投同意以信托方式对新奥特集团、比特科技给予融资支持，应于同年9月28日12时前将总值2亿元的资金汇出并进入约定的帐户。协议书确定的内容还有，因北广集团的另一股东已经以华融公司侵犯其优先购买权为由提起仲裁程序，新奥特集团、比特科技同意对继续履行同年6月28日的股权转让协议作出承诺。即如华融公司在仲裁案件中败诉，造成转让的股权不能过户，股权转让协议不能继续履行时，新奥特集团、比特科技不得追究华融公司因签订上述协议而应当或可能负有的对2亿元的资金所产生的利息、融资成本、可预期利益、赔偿等相关责任。同时还约定了在上述条件下，新奥特集团、比特科技应向华融公司履行的其他义务。同年12月10日，新疆国投、新奥特集团、比特科技共同致函华融公司，要求华融公司在相关期限前，与新疆国投办理自资金共管帐户取回相当于2亿元的一切手续；自新奥特集团向华融公司支付的1亿元资金中，向新疆国投支付500万元。华融公司已依此函执行。后华融公司北京办事处就余款9550万元(含股权转让项目的预付款50万元)，致函新奥特集团、比特科技要求退款，并曾与北京市第二公证处公证人员一同送达退款通知函，但未得到答复。新奥特集团否认收到上述各退款通知。华融公司于2003年4月16日将新奥特集团、比特科技支付的股权转让款9550万元退回新奥特集团的帐户。
　　比特科技向新奥特集团出具《委托书》，载明比特科技全权委托新奥特集团持有其合法取得的北广集团0．5％的股权，行使该股权对应的一切股东权利，并履行相应的义务。
　　2002年9月23日，电子公司作为申请人，以华融公司为被申请人，向北京仲裁委员会申请就电子公司作为北广集团股东有权享有优先购买权作出相关裁决。同年12月9日，北京仲裁委员会作出终局裁决，裁决的主要内容为：“2002年12月31日前，电子公司有权行使作为北广集团股东所享有的同等条件对华融公司拟转让的北广集团55％股权的优先购买权。2002年12月31日前一次性将转让的总价款3亿元付给华融公司。”依据上述裁决，同年12月20日，电子公司与华融公司签约；同年12月23日，电子公司向华融公司付款。
二审法院除认定原审所查明的事实外，另查明：2002年6月12日，新奥特集团委托律师向华融公司出具律师函称，新奥特集团于2001年12月与华融公司就股权转让一事签定《股权转让框架协议》，2002年4月15日华融公司在致电子公司的“通知函”中就有关股权转让的情况、拟转让股权比例、转让价格、付款期限等向电子公司进行了正式通报，并要求电子公司在同年4月24日前就是否在上述条件下行使优先权作出明确答复，若电子公司未能在此之前明确表示收购，则丧失优先购买权。电子公司回函表示不放弃优先购买权。该律师函认为，电子公司不放弃优先购买权的表示，未满足华融公司“明确表示收购与否”的要求，同时提出对转让条件的反要求，是对同等条件的拒绝，电子公司已丧失优先购买权，华融公司没有必要、也不应当再与电子公司讨论优先权问题。该律师函最后认为，华融公司与受让方比特科技和新奥特集团签订股权转让合同的实质条件已经确定、程序要件已经符合。同年6月13日，华融公司通过公证向电子公司发出“通知函”，再次通报了其与新奥特集团等达成的转让股权的条件，要求电子公司于同年6月28日上午9：00前书面承诺是否以同等条件行使优先购买权；如承诺行使，则应于同日签订股权转让协议，否则视为放弃优先权。电子公司没有对此进行答复。华融公司于同年6月28日上午11：30与新奥特集团、比特科技签定股权转让协议。该协议第6．1条约定：如果北广集团及北广集团其他股东不配合受让方办理股权变更工商登记手续，可能造成迟延变更工商登记，不能及时将出让方的股权过户到受让方的名下，受让方完全知悉前述风险，出让方对由此可能发生的风险不承担任何责任。7．1条约定：华融公司保证对其持有的北广集团股权享有完全的、排他的权利；至本协议生效之日止，该股权未设置任何质押及其他第三者权益。此后，华融公司与新奥特集团依据转让协议开始履行各自义务。新奥特集团于同年7月22日、8月6日、8月30日分别向华融公司支付转让款人民币2000万元、1000万元、7000万元。同年9月2日，华融公司致函北广集团，希望北广集团协助办理股权过户相关的手续。华融公司于同年12月18日按照新奥特集团的要求，从新奥特集团向华融公司支付的1亿元资金中，向新疆国投支付500万元。
　　2002年4月15、日，新奥特集团与案外人完善管理有限公司签订协议书，约定新奥特集团聘请完善管理有限公司担任目的资产收购咨询顾问。新奥特集团首次向完善管理有限公司支付咨询费200万元人民币，若非新奥特集团原因收购不成功，完善管理有限公司退回新奥特集团100万元。同日，完善管理有限公司出具收据收到新奥特集团人民币200万元。同年8月29日，新奥特集团与金信信托签订流动资金借款合同，约定借款金额7000万元，利率为月息5．2525‰，借款期限自同年8月29日至同年9月29日。同日，新奥特集团与金信信托签订《项目融资财务顾问协议》，约定金信信托为新奥特集团收购北广集团55％股权项目提供融资咨询，拟订具体的融资方案等，财务顾问服务时间自同年8月29日至2003年6月29日，新奥特集团应支付相应的财务顾问费298万元。2003年9月5日，金信信托向新奥特集团催收贷款利息3044884．93元、财务顾问费2248265．75元。2002年9月25日北京明则会计师事务所受新奥特集团的委托出具对北广集团的审计报告，该报告称北广集团2002年1—8月份损益情况为净利润4024318．56元。新奥特集团持有北京明则会计师事务所2002年10月22日出具的发票两张，金额55000元。新奥特集团支付2002年4月至同年12月收购组人员工资为386490元。
　　在本案审理中，新奥特集团举证说明其名称由“北京新奥特集团”更名为“北京新奥特集团有限公司”。

【诉讼请求及答辩】
因华融公司与新奥特集团、比特科技签订的股权转让协议未能继续履行，新奥特集团于同年12月19日向原审法院提起诉讼，请求判令华融公司继续履行股权转让协议；赔偿因违反股权转让协议造成的损失19816077元；承担诉讼费和律师费用。
一审判决做出后，华融公司不服原判决，提起上诉称：原审判令华融公司承担赔偿责任缺乏法律依据。华融公司对不能履行股权转让协议没有任何过错。华融公司已采取一系列措施保障电子公司的优先购买权。华融公司在仲裁裁决之前认为本次股权转让及过户完全符合有关法律的规定。新奥特集团对华融公司采取的措施是明知且认可的，其也认为电子公司已放弃优先购买权。因北京仲裁委员会裁决电子公司对华融公司拟转让的股权享有同等条件的优先购买权，华融公司履行生效的仲裁裁决而无法继续履行与新奥特集团的股权转让协议，没有过错，不应承担新奥特集团的损失。华融公司已如实告知股权资产状况及股权转让存在的风险。新奥特集团完全理解、知悉和接受股权转让存在的风险，双方约定股权不能过户的风险由新奥特集团承担，华融公司不应对股权转让协议的终止履行承担赔偿责任。原审法院在驳回新奥特集团主要的诉讼请求的情况下，判令华融公司承担全部诉讼费，有失公平。故请求撤销原审判决主文第二项，判令华融公司不承担责任；一、二审案件受理费、保全费由新奥特集团承担。
　　新奥特集团亦不服原审判决，提起上诉称：一、股权转让协议不能履行的责任在华融公司，华融公司应当承担损失赔偿责任。根据股权转让协议，华融公司保证对其持有的北广集团股权享有完全、排他的权利，该股权未设置任何质押及其他第三者权益。但电子公司行使优先购买权，说明该股权没有排除优先购买权，不是完全和排他的。二、华融公司以电子公司享有优先购买权为由，要求免责于法无据。华融公司不能依据《关于股权转让相关问题的协议书(二)》第一条的约定免除其赔偿责任。因该协议约定，如果华融公司在仲裁案件中败诉，造成转让的股权不能过户，股权转让协议不能履行时，新奥特集团不得追究华融公司因签订股权转让协议和《关于股权转让相关问题的协议书(一)》而应当或可能负有的对2亿元的资金所产生的利息、融资成本、可预期利息、赔偿等相关责任。仲裁并没有裁决华融公司必须将股权转让给电子公司，并不必然造成股权不能过户到新奥特集团名下的情况，且仲裁裁决电子公司以3亿元行使优先购买权，而新奥特集团与华融公司约定的3亿元是最低购买价，上限并未封顶，华融公司应该通过为新奥特集团和电子公司提供公开、公平、公正的竞买机会，继续履行其与新奥特集团的股权转让协议。只有在新奥特集团放弃与电子公司的竞价时，华融公司方可停止履行股权转让协议。否则，华融公司就构成违约，应承担因此而产生的责任。华融公司现故意不履行股权转让协议，给新奥特集团造成了重大损失，华融公司无权以约定免除其收取新奥特集团2亿元所带来的损失。三、原审法院酌定的赔偿数额缺乏依据。双方没有免除1亿元资金所产生的损失。华融公司应赔偿新奥特集团的损失共计为19816077元，其中：向新疆国投支付的费用6435750元，应向案外人金信信托投资股份有限公司(以下简称金信信托)支付的贷款利息3044884．93元、财务顾问费2248265．75元，支付完善管理有限公司的咨询费200万元，支付明则会计师事务所审计费55000元，履行合同可得的2002年8月至12月的股权收益459万元，从事股权收购人员的工资502590元，其他损失939586．32元。故请求撤销原审判决主文第二项，判令华融公司赔偿新奥特集团损失19816077元，一、二审诉讼费、财产保全费由华融公司承担。

【法院审理及判决】
一审法院认为，华融公司与比特科技、新奥特集团于2002年6月28日签订的关于北广集团的股权转让协议为各方当事人的真实意思表示，签约各方本应依约履行。因北京仲裁委员会先于本案的生效裁决书裁决北广集团的另一股东电子公司对华融公司拟转让的股权享有同等条件的优先购买权，且电子公司与华融公司已就此在仲裁裁决指定的时间内，签订了协议并给付款项，故华融公司与比特科技、新奥特集团股权转让协议目的已不能实现，履行合同的基础条件已经不具备，该合同应终止履行。故对新奥特集团要求继续履行股权转让协议的诉讼请求不予支持。华融公司在电子公司明确表示不同意转让该股权，亦未明确表示放弃购买权，且未在相关股东决议上签字认可转让股权行为的情况下，明知股权转让协议可能发生履行不能的后果，仍与新奥特集团签订股权转让协议及多项附属协议，并于电子公司申请仲裁后，仍收取2亿元股权转让款，其对造成本案纠纷负有主要责任，应为此承担相应后果。新奥特集团在与华融公司签约过程中对其所购股权处于不确定状态及风险已经知悉，亦应对因股权转让协议不能履行而形成的部分损失承担相应责任。新奥特集团请求赔偿在股权转让协议正常履行情况下其可能取得的收益、收购项目组的相关费用等请求不予支持。新奥特集团为实现合同目的，促成双方协议的履行所支付的款项而形成的部分损失，应由华融公司予以赔偿。鉴于双方对此未有具体约定，且亦不能达成一致意见，根据双方履行合同情况及已经发生的合理损失，同时根据双方在本案中的责任，酌情确定华融公司赔偿新奥特集团的损失数额为300万元较为适当。该院根据《中华人民共和国合同法》第九十一条的规定，判决：一、华融公司与比特科技、新奥特集团签订的关于北京北广电子集团有限责任公司股权转让协议及相关协议终止履行。二、华融公司赔偿新奥特集团损失300万元(自判决生效之日起十日内给付，逾期给付，按中国人民银行相关规定给付滞纳金)。一审案件受理费1510010元，财产保全费1501020元，均由华融公司负担。
二审法院认为：华融公司与新奥特集团、比特科技签订的股权转让协议是当事人的真实意思表示，且不违反相关的法律、行政法规的禁止性规定，属有效合同。股权转让协议未能继续履行的原因在于北京仲裁委员会生效的裁决书裁决案外人电子公司对华融公司拟转让的股权享有同等条件的优先购买权，且电子公司与华融公司已在仲裁裁决指定的时间内，签订协议并向华融公司给付了3亿元股权转让款。电子公司实际行使优先权的行为，使华融公司与新奥特集团签订的股权转让协议的标的不复存在，继续履行已不可能。原审判令该股权转让协议终止履行并无不当，双方当事人也未对此提起上诉，故本院对该项判决予以维持。
　　现本案争议的焦点之一是，股权转让协议终止履行后，给新奥特集团造成的损失如何承担。华融公司和新奥特集团在签订股权转让协议时，均知悉公司法规定的其他股东在同等条件下享有优先购买权，也知悉电子公司不放弃优先权的态度。由于法律对股东行使优先权的方式、期限等没有明确规定，华融公司采取通知函的形式，限期电子公司行使优先权，逾期视为放弃。新奥特集团完全认同华融公司已经以此方式排除了电子公司行使优先权的权利。双方在认为电子公司已丧失优先权的情况下签订了股权转让协议。此后的仲裁裁决没有支持华融公司与新奥特集团在优先权问题上的判断，而裁决电子公司有权行使优先权。电子公司实际行使优先权的行为，最终导致本案股权转让协议终止履行。由于华融公司与新奥特集团在签约时，应当预见该合同可能因电子公司行使优先权而终止，但没有预见，造成合同终止履行，对此双方均有过错。新奥特集团因准备合同履行及实际履行中产生的损失应由华融公司、新奥特集团各自承担50％。原审认定华融公司的责任大于新奥特集团，与事实不符，本院应予纠正。华融公司认为其履行生效的仲裁裁决而无法继续履行与新奥特集团的股权转让协议，没有过错，不应承担新奥特集团的损失，其理由与事实不符，本院不予支持。华融公司以协议约定股权不能过户的风险由新奥特集团承担为由，要求不承担协议终止履行造成的损失，因华融公司与新奥特集团在协议中，只约定了股权迟延过户的风险，并没有约定不能过户风险的承担问题，故华融公司的该上诉理由也不能成立，本院不予支持。优先购买权是法律规定股东在同等条件下对其他股东拟对外转让的股份享有的优先购买的权利，是一种为保证有限责任公司的人合性而赋予股东的权利。优先权的规定并不是对拟转让股份的股东股权的限制或其自由转让股份的限制。电子公司依法行使优先权，并不能证明华融公司对其持有的股权不享有完全的、排他的权利。新奥特集团以华融公司违反协议约定为由，要求其承担全部赔偿责任的上诉请求，没有事实和法律依据，本院不予支持。
　　本案争议的另一焦点是，股权转让协议终止履行造成损失的计算问题。第一，关于新奥特集团支付2亿元股权转让款损失问题。《有关股权转让相关问题的协议书(二)》明确约定，如华融公司在仲裁案件中败诉，造成转让的股权不能过户，股权转让协议不能继续履行时，新奥特集团不得追究华融公司应当或可能负有的对2亿元的资金所产生的利息、融资成本、可预期利益、赔偿等相关责任。该约定是双方当事人的真实意思表示，不违反相关法律、行政法规，应为有效。该约定免责的前提是华融公司在仲裁中的败诉，而非新奥特集团主张的在华融公司败诉的情况下，还应让新奥特集团及电子公司再行竞价。新奥特集团在华融公司仲裁败诉后即收回2亿元资金的行为也说明其不存在再行竞价的意愿。新奥特集团自愿放弃与2亿元相关的赔偿，系其处分权利的行为。故新奥特集团上诉提出华融公司应赔偿其因支付2亿元股权转让款而造成6435750元损失的请求本院不予支持。第二，关于新奥特集团因支付1亿元股权转让款所产生的损失问题。股权转让款如何筹集是新奥特集团自身的行为，资金的来源可能有多种，华融公司可以预见的合理损失只应是其实际占有资金期间的利息损失，而不应包括新奥特集团对外融资所产生的实际费用，故该部分损失应以华融公司实际占有资金的时间、金额，按照中国人民银行半年定期存款利率计算。第三，新奥特集团为履行合同所支付的咨询费、审计费、财务顾问费、人员工资等，是其为实现合同目的，诚意履约而实际支付或必须对外支付的款项，应认定为合同不能履行所产生的损失。其中咨询费已付200万元，但根据新奥特集团与完善管理有限公司的合同，新奥特集团有权要求完善管理有限公司退还100万元，故咨询费的实际损失应认定为100万元。人员工资损失应按照实际从事股权收购的人员、时间计算，即386490元。审计费按实际支付金额55000元计算。财务顾问费按新奥特集团被追索的2248265．75元计算。上述咨询费、审计费、财务顾问费、人员工资损失共计3689、755．75元，由华融公司承担50％，即1844877．88元。新奥特集团主张的股权收益459万元，因证据不足，本院不予支持。
　　综上，原审判决没有具体认定新奥特集团的损失金额以及对华融公司应承担责任的比例认定不当，本院应予纠正。新奥特集团关于其应获得19816077元损失赔偿的上诉理由不能成立，本院不予支持。华融公司关于其不应承担赔偿责任的上诉理由亦不能成立，本院不予支持。本院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十三条第一款第(一)项、第(三)项之规定，判决如下：
　　一、维持北京市高级人民法院(2003)高民初字第1号民事判决主文第一项；
　　二、变更北京市高级人民法院(2003)高民初字第1号民事判决主文第二项为：中国华融资产管理公司赔偿北京新奥特集团有限公司损失1844877．88元及占用1亿元资金的利息损失的50％(该利息以中国人民银行同期半年定期存款利率，按实际占有资金的时间、金额分段计算，即2000万元，从2002年7月22日计至同年12月18日；1500万元，从同年12月19日计至2003年4月16日；1000万元，从2002年8月6日计至2003年4月16日；7000万元，从2002年8月30日计至2003年4月16日)。
　　以上给付，限自本判决送达之次日起10日内履行，逾期给付，则按《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十二条规定处理。
　　本案一审案件受理费1510010元，由中国华融资产管理公司与北京新奥特集团有限公司各承担50％，即755005元；财产保全费1501020元，由中国华融资产管理公司与北京新奥特集团有限公司各承担50％，即750510元；本案二审案件受理费109090元，由中国华融资产管理公司与北京新奥特集团有限公司各承担50％，即54545元。

【律师点评】
本案涉及到的公司法律问题主要是有限责任公司股东的优先购买权的行使问题。旧公司法只是对股东的优先购买权予以了明确认可，至于优先购买权的行使却规定得过于笼统和模糊，以至于实践中出现了很多纠纷难以解决。新公司法第七十二条对这一问题予以了详细规定：首先，明确了股东向公司现有股东以外的其他人转让股权时，必须以书面形式将转让事项通知其他股东征求同意。这样规定，一方面是便于对股东间是否达成合意进行判断，从而具备证据效力；另一方面是当由于股权出让导致股东身份变化时，也会引起后续的一系列法定程序的启动（如修改公司章程、变更公司的注册登记事项、向原审批机关办理变更审批手续等），而这些程序都需要以书面材料作为事实依据。第二，明确了股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。这里说的其他股东过半数，是以股东人数为标准，而不以股东所代表的表决权多少为标准，是“股东多数决”而非“资本多数决”。这样规定主要是避免因少数股东的反对而否定多数股东的意愿，也可以最大限度地降低股权转让的障碍，保障股东对其财产处分权的实现。第三，为了保障股东及时行使股份转让权，避免其他股东的不当或消极阻挠，新法进一步规定，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。第四，应当注意的是，其他股东优先购买权的行使前提是“在同等条件下”。只有本公司其他股东购买购买出售股权的条件低于公司以外的受让人所出条件时，才可以将股权转让给现有股东以外的人。第五，新公司法还明确了多个股东同时行使优先购买权的时候的解决方案，即两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。最后，新公司法充分体现了公司自治的立法精神，授权公司可以根据实际情况通过章程的形式放松或者加严关于股东对外转让出资的规定。


注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。


新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市人民政府办公厅


关于印发乌鲁木齐市城市绿化建设管理规定（试行）的通知

乌政办〔2011〕396号



乌鲁木齐县、各区人民政府，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）、高新技术产业开发区（新市区）管委会，市属各委、局、办，各相关单位：
《乌鲁木齐市城市绿化建设管理规定（试行）》已经市人民政府同意，现予印发，请认真遵照执行。




二○一一年九月十九日
乌鲁木齐市城市绿化建设管理规定（试行）

第一条 为进一步加强城市园林绿化工作，保障和改善城市生态环境，实现打造天山绿洲生态园林城市的目标，根据国家、自治区相关法律法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条 城市绿化建设管理工作在市人民政府的统一领导下，实施统一规划，统一组织验收，分级建设和管理。其中城市主干道绿化由市城市绿化行政主管部门负责，次干道和巷道、社区绿化由区（县）绿化行政主管部门及道路主管部门负责。
第三条 本规定编制依据为：
（一）《城市绿地分类标准》；
（二）《城市绿地设计规范》；
（三）《公园设计规范》；
（四）《城市居住区规划与设计规范》；
（五）《居住区环境景观设计导则》；
（六）《城市道路绿化规划与设计规范》；
（七）《城市绿化工程施工及验收规范》；
（八）《新疆城市绿地养护管理标准（试行）》；
（九）《乌鲁木齐市城市绿化管理条例》；
（十）《乌鲁木齐市绿线管理规定》；
（十一）《乌鲁木齐市绿地系统规划》；
（十二）《乌鲁木齐市绿地系统防灾避险规划》。
第四条 本规定适用于本市行政区域内城市绿化的规划、建设、保护和管理。
第五条 市城市绿化行政主管部门负责会同市规划行政主管部门，编制本市绿地系统规划和近期建设规划，并将其纳入本市城市总体规划，规定城市各类绿地的控制原则，按照规定标准确定绿化用地面积，分层次合理布局各类绿地。
第六条　市城市绿化行政主管部门应当根据本市绿地系统规划，统筹协调区（县）绿化行政主管部门制订年度城市绿化建设计划。区（县）绿化行政主管部门根据辖区实际拟定年度城市绿化建设项目，上报市城市绿化行政主管部门汇总审查后，统一报市发改委审批。
第七条 城市绿化工程的设计，应当通过招投标或委托方式确定持有相应资格证书的设计单位承担。工程建设项目的附属绿化工程设计方案，按照基本建设程序审批时，必须有市城市绿化行政主管部门参加审查。城市的公共绿地、居住区绿地、风景林地和干道绿化带等绿化工程的设计方案，必须按照规定报市城市绿化行政主管部门审批。建设单位必须按照批准的设计方案进行施工，设计方案确需改变时，须经市城市绿化行政主管部门重新审批。
第八条 城市公共绿地、防护绿地、生产绿地、风景林地及道路绿化带的绿化工程应当实行招投标，具体由市城市绿化行政主管部门负责组织实施。
第九条 城市公共绿地建设应当严格按照城市绿地系统近期建设规划和年度建设计划有序实施，按照统一规划，统一组织验收，分级建设管理的原则，公共绿地建设面积在1公顷以上（含1公顷）的由市城市绿化行政主管部门负责组织实施；面积在1公顷以下的由区（县）绿化行政主管部门负责组织实施。
第十条 城市绿化工程竣工后，由市城市绿化行政主管部门会同市发改委进行联合竣工验收，验收合格后，方可交付使用。
第十一条 市城市绿化行政主管部门负责对各类绿化工程进行跟踪管理，及时通报市行政综合执法机关依法查处擅自变更绿化规划等违法违规行为。
第十二条　市城市绿化行政主管部门负责对年度竣工验收不合格的工程项目予以通报，并将工程施工单位列入信誉不良企业名单。
第十三条　城市规划区内所有新建、改建、扩建道路配套绿化工程的属地管理和移交工作，由市城市绿化行政主管部门牵头进行。对在缺陷责任期满后，符合建设要求的道路绿化工程，按照全市绿地属地管理的规定，进行竣工验收资料和绿地管理的移交。
第十四条　积极借鉴内地城市成功经验，采取公司化运作模式，引进市场竞争机制，降低绿化建设成本，提高树木成活率。
第十五条　把城市绿化与棚户区改造、大气污染治理有机结合起来，绿化建设紧随棚户区改造和大气污染治理步伐，凡拆并小锅炉后的土地原则上只用于绿化建设。
第十六条 区（县）绿化行政主管部门每年要按计划建设一批公园绿地，公园绿地应采取通透式处理，附属绿地根据用地性质，无特殊要求的也应采取通透式处理，将绿地景观与城市景观融合。
第十七条　城市绿化建设中应保留原有树木，严禁任何单位和个人擅自砍伐和移植树木。因建设和树木抚育更新需砍伐或移植树木的，需按规定报批后，方可执行。
第十八条　严禁砍伐、移栽和破坏绿地内的古树名木，对其应按照相关规范实行原址保留和保护。
第十九条　城市绿化建设应以生态平衡、景观优美、功能合理、体现地域文化、以人为本、近远期相结合为原则，按照不同绿地类型合理设置公共绿地、单位附属绿地、居住区绿地、防护绿地、生产绿地和风景林地。
第二十条　城市各类绿地的内部用地比例应符合相关规范和规定的要求，新建和扩建绿地的绿地率必须达到规范指标，原有绿地的绿地率指标不足的，逐步改造完善。
第二十一条　各类城市绿地的建筑和景观小品应以经济、实用、安全、美观为原则，建筑风貌应与绿地文化内涵、功能要求、周边环境相协调。接纳游客的城市绿地出入口、道路、铺装场地及其他设施应设置无障碍设施，确保残疾人员的安全。
第二十二条 城市绿地内有文物价值或纪念意义的建（构）筑物要保留，并划定保护范围和控制地带，做好保护措施。
第二十三条　 城市绿化建设
（一）应保证稳定良好的水源，采用节水灌溉方式进行灌溉。应考虑雨雪水的收集、储存和利用，绿地应低于道路路面5-8厘米。应符合种植土壤要求，严禁建筑垃圾和有害物质的混入，种植土要求总含盐量不超过1G/kg，PH值为6.0-7.5。凡不符合要求的要对其进行改良，以满足植物正常生长要求；
（二）灌溉系统应符合设计要求，根据绿地类型和植物灌溉标准进行建设。
第二十四条　城市绿化建设验收
（一）绿化验收时间应符合下列标准：
1.新种植的乔木、灌木、攀缘植物，应在一个生长周期满后方可验收；
2.地被植物应在当年成活后，郁闭度达到80%以上进行验收；
3.一、二年生花卉及观叶植物，应在种植l5天后进行验收；
4.春季种植的宿根花卉、球根花卉，应在当年发芽出土后进行验收。秋季种植的应在第二年春季发芽出土后验收。
（二）绿化工程质量验收应符合下列标准：
1.种植材料、种植土和肥料等，均应在种植前按其规格、质量进行验收；
2.乔、灌木的成活率应达到98%以上；
3.强酸性土、强碱性土及干旱地区，各类树木成活率不应低于85%以上；
4.花卉种植地应无杂草、无枯黄，各种花卉生长茂盛，种植成活率应达到95%以上；
5.草坪无杂草、无枯黄，种植覆盖率应达到95%以上；
6.绿地整洁，表面平整；
7.种植的植物材料整形修剪应符合设计要求；
8.绿地附属设施工程的质量验收应符合《建筑安装工程质量检验评定统一标准》（GBJ301）的有关规定。
第二十五条　城市绿化管理
（一）绿地的管理应符合以下标准：
1.及时清理垃圾、施肥、修剪，发现枯干死树应及时清理补植，按照现有植物品种和规格进行补植，以达到绿化整齐协调的要求；
2.灌溉设施应齐备完好，不发生跑、冒、滴、漏现象，一旦发现损坏应及时修理和补充，管道维修后及时恢复绿地；
3.施生物有机肥：新植乔木两年1次，其他乔木一年2次，一般20千克/株，根据树木的种类和生长情况而定，统一管理。根据不同生长季节的天气情况、不同植物种类和树龄在每年的春、秋季重点施肥2-3次。种植三年以内的乔木和树穴植被的乔木要适当增加施肥量和次数；
4.春季病虫开始活动之前刮除老树皮涂白，及时清理带病虫的落叶、杂草等，消灭病源、虫源，防止病虫扩散、蔓延。应加强病虫检查，发现主要病虫害应根据虫情预报及时采取防治措施。
（二）尽量使用机械除雪设备与人工除雪措施。使用融雪剂应选择对环境影响小的融雪剂，施洒（撒）的融雪剂应距车行道外侧道牙1.5米以上，严禁将含有融雪剂的冰雪堆放在绿地和树池内，减少融雪剂对行道树和绿地造成的不良影响；
（三）冬季应对不耐寒植物进行防寒处理，对灌溉管网用真空泵排空水分，防止冻裂。
第二十六条 公园绿地
（一）公园绿地指向公众开放，以游憩为主要功能，兼具生态、美化、防灾等作用的绿地。包括：综合公园、全市性公园、区域性公园、社区公园、居住区公园、小区游园、专类公园、儿童公园、动物园、植物园、历史名园、风景名胜公园、游乐公园、其他专类公园、带状公园、街旁绿地等；
（二）禁止在城市公共绿地区域内的草坪和有林地开设商业、服务摊点，在城市公共绿地内的其他区域内开设商业、服务摊点的，应向公共绿地管理单位提出申请，经市城市绿化行政主管部门同意，依法办理营业手续后，按规定在指定的地点从事经营活动；
（三）按照《乌鲁木齐市绿地系统防灾避险规划》，公园绿地必须结合绿地布局设置专用防灾、救灾设施和避难场地。
第二十七条　道路绿地
（一）市规划、国土行政主管部门应将道路绿化纳入城市道路规划和用地范围，其中新建主干道两侧绿化带宽度各不少于50米，次干道两侧绿化带宽度各不少于30米，每隔2公里左右建设一处面积不小于10000平方米、结合防灾避险设施的街心小公园或小型绿色广场，逐步形成“宽林带、乔灌花、高密植、看不透”的城市景观；
（二）道路绿化应符合行车视线和行车净空的要求：
1.被人行横道或道路出入口断开的分车绿带，其端部应采取通透式配置；
2.中间分车绿带植物应起到防眩光作用；
3.当两侧分车绿带上设计港湾式公交停靠站及行人过街安全岛时，两边5米范围内的植物应采用通透式设计；
4.交通岛周边的植物配置宜增强导向作用，在行车视距范围内应采用通透式配置；
5.十字交叉、匝道和干道的汇合处不宜种植遮挡视线的树木，可种植矮小的花灌木、绿篱等，但要控制其高度，不得超过 0.8米；
6.隧道口、人行天桥、人行地下通道等设施周边，汽车行驶方向的植物不能遮挡视线，要保证司机视线的通透，在交通标志前或桥梁、涵洞前后5 米内禁止栽植高于1.2 米的乔灌木；
7.停车场绿化规划设计应有利于汽车的集散，不妨碍各种指示牌、交通标志的视线；应选择遮荫效果较好，抗性强的植物，并以落叶期较集中的落叶树为主。其树木枝下高度应符合停车位净高度的规定：小型汽车为2.5米；中型汽车为3.5米；载货汽车为4.5米。
（三）绿化树木与市政公用设施的相互位置应统筹安排，并应满足植物所需的立地条件与生长空间。在绿带上方设置架空线时，应保证架空线下有不小于9米的树木生长空间，架空线下配置的乔木应选择开放形树冠或耐修剪的树种；
（四）道路绿化应以乔木为主，合理密植，多品种复层种植的方式体现植物群落效益和景观效果，不得裸露土壤，有种植池的，在池内可种植耐荫植物或者设置树池篦子。各类道路绿地中的栏杆、墙体、构筑物等，在满足行车安全的前提下应进行垂直绿化，规划设计时应预留种植带；
（五）道路绿化景观应尽量做到各具特色、一路一景。为丰富道路绿化景观，可设置园林小品、雕塑、植物立体造型等；
（六）路侧绿带规划设计应符合以下要求：
1.建筑物与道路红线重合时，路侧绿带设计应考虑周边建筑物的需求，美化建筑，尽量不影响建筑使用功能，如采光、通风等；
2.路侧绿带宽度大于8米时，可设计成开放式绿地。开放式绿地中，绿化用地面积不得小于该段绿带总面积的70％。路侧绿带与毗邻的其他绿地一起辟为街旁游园时，其设计应符合现行行业标准《公园设计规范》(CJJ48)的规定；
3.干线性道路的路侧绿带设计：由于道路的车流量大，对周边环境的影响大，路侧绿带应以防护绿地形式栽植。植物必须选择抗污染能力强；适应当地气候，抗旱性强；根系发达、扩展性强；耐瘠薄、耐粗放管理；种子丰富，发芽力强，容易更新；绿期长，多年生；育苗容易并能大量繁殖；播种栽植时期较长的树种；
4.路侧绿地经过现有绿地，尤其是自然环境良好的生态型绿地时，植物应选择与原有树种相同或风格协调的树种；
5.滨河道的路侧绿带，可设计成适于休息、活动的带状公园，适当布置一些活动、休闲设施，且绿带上的绿化设计应在道路和水面之间留出透景线。
（七）位于桥底的街旁绿地可选择攀缘植物装饰桥柱等构筑物；桥底植物配置应选择较耐荫植物；阳光比较充足的位置可种植一些观赏性强的植物；
（八）高速公路、快速路出入口为利于汽车加减速度及驶入驶出，回转车灯时不妨碍司机的视线等，应栽植引导视线的树木。在驶出部位利用缩小视界的方法，间接引导驾驶员减低车速，改变其心理状态，增强安全系数；
（九）行道树树干中心至路沿石外侧距离不应小于0.75米。中间分车绿带如进行绿篱式栽植或种植灌木球，灌木球株距不得大于冠幅的5 倍。如进行绿篱图案式种植时，应图案简洁，符合汽车视角，具有一定的独立性，植物色彩明快。
第二十八条 生产绿地
（一）生产绿地指为城市绿化提供苗木、花草、种子的苗圃、花圃、草圃等圃地；
（二）城市生产绿地应当符合城市园林绿化建设的需要，其用地面积不低于城市建成区面积的2%，鼓励发展个体苗木生产基地；
（三）苗圃建设应以大规格的苗木为主导，在以乡土树种的开发和培育为主的同时，积极引进外地的适生优良品种，为城市建设提供品种多样的植物材料。
第二十九条 山体绿地
（一）山体绿地作为公园绿地或郊野公园建设的，应具备相应的公园设施和设备，具有合理的道路布局与路网密度，指示牌、警示牌等牌示系统明确，绿化层次丰富、品种多样，形成自然稳定的生物群落体系，建筑小品风格与环境协调，污染处理达到国家相应环境保护的标准和要求。原则上，城市建成区周边的山体均应作为城市公园绿地，按照城市公园的标准建设；距建成区边界15公里以上的山体绿地可以作为郊野公园建设；
（二）山体绿地作为防护林建设的，应以乔木种植为主，乔灌木结合，选择适应当地气候和土壤，深根系、萌芽力强的乡土树种。防护林带的宽度、植物品种、配置方式等应满足相关规范和防护目的要求。防护林建设应兼顾社会、生态和经济效益，物种多样丰富，建设为后期易管护的稳定的自然群落林地。适当增加经济林比重，做到以绿养绿；
（三）风景名胜区和风景林地应加强资源保护和绿化，促进环境美化，在不破坏原有环境条件下有限度的进行人文、经济活动和景点开发，严格限制房地产开发；
（四）郊野公园、森林公园、野生动植物园应加强林相改造，在保护的基础上逐步培育能为自身功能服务的绿地；
（五）城市绿化隔离带、湿地、垃圾填埋场恢复绿地等应根据环境不同，分别选择合适的树种，以速生树种为主；
（六）加强护林防火，做好防止外来有害生物的入侵工作。
第三十条 居住和各类单位庭院绿地
（一）新建、改建、扩建居住区和单位庭院用地内的绿地率不得低于35％，并应对屋顶、挡土墙、栏杆坡地等进行垂直绿化，绿化覆盖率不得小于80%。各类运动场地、植草砖铺地及其缝隙内的少量绿化不计入绿地率指标；
（二）地下车库、消防水池等地下设施的屋顶必须进行绿化，覆土深度应达到1.5米以上，做好绿地排水设施；
（三）居住区的公共绿地，应采用敞开式，便于居民休憩、散步和交往之用。公共绿地应与宅旁绿地、配套公建绿地、道路绿地有机结合；
（四）居住区内如以高层、中高层住宅楼建设为主，则绿地设计应考虑鸟瞰效果，满足高楼居民的俯视要求；
（五）居住区绿地中应设置照明设施、健身设施、儿童游戏设施。绿地中硬质铺装，特别是林下铺装，要采用有利于植物生长的透气透水材料和施工工艺。
第三十一条 水系旁绿地
（一）水源保护区和自然保护区应以保持原有生态状态为主要目的，除必要的生产经营活动（如病虫害防治、扶育间伐等）外，禁止一切其它生活经营活动；
（二）加强湿地保护，湿地周边的建设项目应当依法进行环境影响评价，不得破坏湿地生态环境；
（三）城市河道、水渠等水系在确保泄洪功能的前提下，应将绿地范围控制在两岸各30-100米范围内，并根据实际情况按照带状公园建设。
第三十二条 其他类型绿地
（一）工业区绿化设计要根据实际情况，有针对性地选择对有害气体抗性较强及吸附作用、隔音效果较好的树种；
（二）仓储用地的绿地应结合其仓储要求，进行植物合理搭配，宜选择树干通直、分枝点高、病虫害少的树种，以稀疏栽植乔木的方式为主，保证各种车辆行驶畅通。
第三十三条 树种配置
（一）树种选择的要求：
1.城市绿化苗木应选择适应乌鲁木齐市气候及道路现场环境条件、生长稳定、观赏价值高和病虫害少的植物种类，加大优良树种的引种驯化及应用力度；
2.行道树乔木应选择深根性、分枝点高、冠大荫浓、生长健壮、耐瘠薄、抗污性强、病虫害少，适应城市道路环境条件的树种，避免选用落花、落果、飞絮的树种。乔木应以落叶树种为主，应冠型优美、树干通直。苗木胸径要求为：速生树不宜小于12厘米，慢生树不宜小于15厘米；
3.花灌木应选择花繁叶茂、花期长、生长健壮和便于管理的树种；
4.绿篱植物和观叶灌木应选用萌芽力强、枝繁叶密、耐修剪的树种；
5.地被植物应选择茎叶茂密、生长势强、病虫害少和易管理的木本或草本观叶、观花植物。其中草坪地被植物应选择萌蘖力强、覆盖率高、耐修剪和绿色期长的种类。
（二）树种配置方式：
1.城市绿化应以乔木种植为主，乔、灌、花、草、藤复层栽植，构成自然和谐的人工植物群落，做到有层次、有景观。合理密植，常绿与落叶、速生与慢生相结合，达到单位绿地面积生态效益最大化；
2.公园绿地内植物选择应以木本和多年生草本植物为主，点缀花卉，种植形式以自然群落式种植为主，减少模纹色块。公园绿地乔木覆盖面积不低于绿地面积的60%，绿地中应丰富地被植物，按照园内功能分区选择观赏型、运动型草坪，提倡耐旱、耐踩的乡土地被植物，降低绿地养护成本。儿童活动区严禁配置有毒、有刺等易对儿童造成伤害的植物；
3.居住区绿地应充分考虑住宅的通风、采光、隔热等特定功能，在住宅建筑的西侧应栽植高大乔木减少日晒；注重种植位置的选择，以免影响室内的采光通风和其他设施的管理维护，并处理好与地下管线的关系；绿地内所有配电箱、泵房及各类盖板周围要有植物遮挡或覆盖；
4.单位庭院绿地应符合各单位行业特点，适应绿化功能要求，适应气候、土壤条件和自然植被分布特点，选择抗病虫害强、无种毛果实污染、无刺、无毒、易养护管理的植物，多布置有益身体健康的保健植物，体现良好的生态环境和地域特点；
5.停车场在主要满足停车使用功能的前提下，应进行充分绿化。应选择高大庇荫落叶乔木形成林荫停车场。
（三）种植施工要求：
1.绿化种植工程应在主要建（构）筑物、地下管线、道路、灌溉管网工程等主体工程完成，并清理绿地现场后进行。需要在绿地区域内进行地下管线设置临时占用城市绿地的，应按照《乌鲁木齐市城市绿化管理条例》第二十六条的规定，经市城市绿化行政主管部门审查批准，缴纳临时占用绿地费后方可施工；
2.绿化种植施工时应符合以下要求：
（1）种植材料根系发达，生长茁壮，无病虫害，规格及形态应符合设计要求；
（2）种植穴、槽定点放线和尺寸大小应符合设计图纸和规范要求；
（3）种植前应进行苗木根系修剪，宜将劈裂根、病虫根、过长根剪除。用作行道树的乔木，定干高度应大于3米，第一分枝点以下枝条应全部剪除，分枝点以上枝条酌情疏剪或短截，并应保持树冠原型；
（4）应根据树木的习性和当地的气候条件，选择最适宜的种植时期进行种植。乌鲁木齐市以春、秋两季较为合适；
（5）新种植的乔木，应设支柱固定。支柱应牢固，绑扎树木处应夹垫物，绑扎后的树干应保持直立；
（6）当要移植大树时，移植时间宜提前确定，移植前应分期断根，修剪，做好移植准备。大树移植后，必须设立支撑，防止树身摇动。大树移植后，两年内应配备专职技术人员做好修剪、抹芽、喷雾、叶面施肥、浇水、排水、设置风障、荫棚、包裹树干、防寒和病虫害防治等一系列养护管理工作，在确认大树成活后，方可进入正常养护管理；
（7）各类花卉种植时，在晴朗天气、春秋季节、最高气温25℃以下时可全天种植；当气温高于25℃时，应避开中午高温时间。
（四）主要推荐品种：
1.乔木：
（1）主栽树种：大叶榆、长枝榆、裂叶榆、小叶白蜡、大叶白蜡等；
（2）配景树种：夏橡、金叶榆、山楂、山桃、红叶海棠、水曲柳、黄金树、梓树、龙爪柳、金丝垂柳、旱柳、白柳、垂柳、圆冠榆、黄榆、红榆、白榆、钻天榆、胡杨、苹果、海棠、李子、桑树、山杏、文冠果、沙枣、山皂角、复叶槭、茶条槭、疣枝桦、五角枫、暴马丁香、火炬树、樟子松、云杉等。
2.灌木及绿篱：
（1）主栽树种：紫穗槐、榆叶梅（单瓣、重瓣）、紫丁香、红叶小檗、水蜡等；
（2）配景树种：红瑞木、红刺玫、珍珠梅、桃叶卫矛、玫瑰、忍冬、连翘、黄刺玫、蔷薇、柽柳、接骨木、绣线菊、树锦鸡儿、香茶藨子、金银木、紫花醉鱼木、金山绣线菊、锦带、小檗等。
3.多年生花卉：
（1）主栽品种：大花萱草、鸢尾、荷兰菊、地被菊、马蔺等；
（2）配景品种：松果菊、草芙蓉、紫茉莉、滨菊、月季、芍药、大（小）丽花、石竹、蜀葵、堆心菊、美人蕉、蛇鞭菊、千屈菜、耧斗菜、蓝亚麻、紫露草、八宝景天、费菜景天、丰花月季、宿根福禄考等。
4.一年生花卉：
（1）主栽品种：一串红、万寿菊、矮牵牛、鸡冠花、波斯菊等；
（2）配景品种：非洲凤仙、三色堇、孔雀草、藿香薊、蛇目菊等。
5.草坪与攀缘植物：冷季型混播草坪（包括高羊茅、早熟禾、黑麦草、翦股颖等）、五叶地锦。
第三十四条 本规定自发布之日起施行。