上海证券交易所


关于发布《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》的通知


　　为规范证券上市、暂停上市及终止上市的审核工作，本所制定了《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》，现予以发布，并自发布之日起施行。
　　上海证券交易所
　　二OO六年六月十二日





上海证券交易所证券上市审核暂行规定

第一章 总则

　　第一条 为规范上海证券交易所（以下简称本所）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所企业债券上市规则》（以下简称《企业债券上市规则》）及其他相关规则，制定本规定。

　　第二条 下列事项的审核适用本规定，本规定未作规定的适用《股票上市规则》、《企业债券上市规则》及其他相关规定：

　　（一）股票、企业债券、公司债券的首次上市；

　　（二）被暂停上市的股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的恢复上市；

　　（三）股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的暂停上市、终止上市；

　　（四）本所办理的其他证券上市、暂停上市、恢复上市及终止上市。

　　第三条 本所设立上市委员会，对前条规定的事项进行审核。本所根据上市委员会的审核意见，作出审核决定。

　　上市委员会审核时，可以采用召开审核会议、直接进行通讯表决或者其他方式进行。

　　第四条 上市委员会委员以个人名义独立履行职责，不受任何单位和个人的干涉。


　　第二章 上市委员会

　　第五条 本所从符合条件的会计、法律及相关领域的专家、其他组织的专业人士中聘任上市委员会委员，并对外公布。

　　第六条 上市委员会委员每届任期2年，任期届满，可以连任。

　　本所根据需要，可以调整委员每届任期和任职届数。

　　第七条 上市委员会委员应当具备下列条件：

　　（一）熟悉有关证券法律、行政法规和国家政策；

　　（二）熟悉证券相关业务和本所业务规则；

　　（三）在所从事领域内有良好声誉，没有受到刑事、行政处罚和相关自律组织的纪律处分；

　　（四）坚持原则、公正廉洁、严格守法；

　　（五）本所要求的其他条件。

　　第八条 上市委员会委员履行职责时，应遵守下列规定：

　　（一）勤勉尽责，以审慎的态度，全面审阅相关材料；

　　（二）按要求参加审核，根据法律、行政法规和本所规则要求，独立发表意见，行使表决权；

　　（三）不得接受与审核事项有关的单位或人员的馈赠，不得私下与上述单位或人员接触；

　　（四）保守在履行职责时接触的国家机密和有关单位的商业秘密，不得对外透露有关会议的情况；

　　（五）不得利用在履行职责时获取的非公开信息，为本人或他人谋取利益；

　　（六）本所规定的其他要求。

　　第九条 上市委员会委员有下列情形之一的，本所予以解聘：

　　（一）不符合本办法第七条规定的条件的；

　　（二）违反本办法第八条规定，情节严重的；

　　（三）任期内两次以上无故不参加审核的；

　　（四）本人申请辞去委员职务的；

　　（五）本所规定的其他情形。

　　第十条 每次审核时，本所在上市委员会委员中选定7名委员参加审核，实际参加审核的委员不得少于5人,其中有一名法律和会计专业人士。

　　第十一条 经本所选定参加审核的委员，如与申请人或审核事项存在直接或间接利害关系，可能影响其公正履行职责的，应当及时申请回避。

　　第十二条 上市委员会工作小组（以下简称工作小组）设于本所上市公司部、债券基金部，负责办理下列具体事务：

　　（一）接受首次上市申请材料；

　　（二）确认选定的委员能否参加审核；

　　（三）向委员送交审核材料；

　　（四）参加审核会议，制作会议记录；

　　（五）制作审核决定书，并送达申请人；

　　（六）上市委员会要求办理的其他事项。


　　第三章 审核程序

　　第十三条 发行人按照本规定第二条第（一）、（二）项规定提出上市或恢复上市申请的，应按《股票上市规则》、《企业债券上市规则》等规定，向本所提交相关材料。

　　第十四条 在本所上市的证券出现暂停上市、终止上市情形的，由本所相关业务部门提出处理建议，提交上市委员会审核，并通知发行人。

　　第十五条 发行人认为本所对外公布的上市委员会委员中，有与首次上市或恢复上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在向本所提交相关申请材料的同时提交书面回避申请，并说明理由。

　　发行人认为本所对外公布的上市委员会委员与暂停上市、终止上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在收到本规定第十四条规定的通知之日起3日内，向本所送达书面回避申请，并说明理由。

　　相关委员是否回避，由本所审核决定。

　　第十六条 工作小组在审核前，将相关材料送交参加审核的委员审阅。

　　第十七条 被指派参加审核的委员如发现存在应当回避的情形，或因特殊事由不能参加审核的，应当在审核前通知工作小组，并提交书面申请及理由。本所可在核实后对参会委员作相应调整。

　　第十八条 上市委员会审核时召开审核会议的，会议由本所从参会委员中指定的会议召集人主持。会议审核按照下列议程进行：

　　（一）出席会议委员达到规定人数后，委员填写是否存在与申请人事先接触或是否存在回避事项的有关说明，交由工作小组核对后，召集人宣布会议开始并主持会议。

　　（二）召集人组织委员对审核事项逐一发表个人审核意见。

　　（三）召集人总结委员的主要审核意见，形成审核会议对审核事项的审核意见。

　　（四）委员对审核会议记录、审核意见记录确认并签名。

　　（五）委员进行投票表决。

　　（六）工作小组负责监票及统计投票结果。

　　（七）召集人宣布表决结果。

　　（八）委员在审核会议表决结果上签名。

　　第十九条 参加审核的委员认为有必要的，可以要求本所通知申请人接受询问，或者要求本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见。

　　第二十条 上市委员会对审核事项只进行一次审核。如发现存在尚待核实的重大事项或其他严重影响委员正确判断情形，经参加审核的过半数委员同意，可对该审核事项暂缓表决一次。

　　第二十一条 审核事项的表决采用记名投票方式，参加审核的委员每人享有一票表决权。审核决议须由参加审核的三分之二以上委员表决通过方为有效。

　　第二十二条 本所在《股票上市规则》、《企业债券上市规则》规定的期限内，对本规定第二条规定的审核事项作出决定。其中发行人按本所要求提交补充文件的时间、因委员回避而调整会议日期的时间以及本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见的时间，不计入本所作出有关决定的期限内。

　　第二十三条 申请人或相关中介机构及其代表人在提交相关材料中或接受询问时，存在虚假、误导性陈述或隐满重要事实的，本所将根据有关规定，视情节轻重，予以通报批评或公开谴责。

　　第二十四条 证券发行人不服本所作出的决定，可以在规定的时间内向本所复核委员会申请复核，复核期间本所决定不停止执行。


　　第四章 附则

　　第二十五条 本规定由本所理事会审议通过后生效，修改时亦同。

　　第二十六条 本规定自发布之日起施行。


湖北省人民政府


湖北省农村能源管理办法
湖北省人民政府



《湖北省农村能源管理办法》已经1998年12月3日省人民政府常务会议审议通过，现发布施行。


第一条 为加强农村能源管理，合理开发和利用农村能源资源，保护和改善生态环境，根据《中华人民共和国节约能源法》等法律法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省行政区域内农村能源建设的监督管理工作。
第三条 本办法所称农村能源，是指农村生产、生活使用的能源，主要包括：沼气和其他生物质气体、秸秆、薪炭林等生物质能；太阳能、风能、地热能、微水发电等可再生能源；轻烃、甲醇等液体燃料。
第四条 省人民政府农业行政主管部门负责全省农村能源建设监督管理工作。县级以上人民政府主管农村能源工作的部门，负责本行政区域内农村能源建设监督管理工作。
县级以上人民政府计划、经贸、工商、技术监督等部门，按照各自职责，做好农村能源建设监督管理工作。
第五条 各级人民政府应当将农村能源建设纳入国民经济和社会发展计划，并按照因地制宜，多能互补，综合利用，讲求效益和开发与节约并举的方针，制订农村能源开发利用规划，组织开发利用。鼓励和支持研究、推广、应用先进实用的农村可再生能源新技术、新成果、新产品以及
农村能源技术服务活动。
第六条 下列农村能源技术应当开发和推广应用：
（一）户用沼气综合利用技术，大中型沼气集中供气技术，城镇工业废水和居民生活污水厌氧处理技术；
（二）太阳能供热用于采暖、干燥、种植、养殖技术；
（三）生物质气化、固化技术；
（四）风力、微水、太阳能发电技术；
（五）薪炭林营造技术；
（六）新型液体燃料开发利用技术；
（七）其他先进实用的农村生产生活节能技术。
第七条 开发和推广、应用农村能源新技术、新成果和新产品，应当同村镇建设、生态农业、环境保护和卫生防疫工作相结合。
第八条 省农村能源主管部门根据需要，制定本省农村能源工程和节能产品的地方标准，经省技术监督部门发布后组织贯彻执行。
第九条 农村能源新技术在示范推广前，应当按《中华人民共和国农业技术推广法》的规定进行鉴定，未经鉴定或者鉴定不合格的，不得示范推广。
第十条 农村能源新产品正式投入生产前，应当按国家有关规定进行鉴定。未经鉴定或者经鉴定不合格的，不得投入生产。
第十一条 农村能源产品生产企业应当建立质量检验机构和质量管理制度，不合格的产品不得出厂销售。
省农村能源产品质量监督检测机构，可按照省技术监督管理部门审批的质量监督检验计划，对本省行政区域内的生产和经营的农村能源产品进行抽查。
第十二条 农村能源产品使用节能质量认证标志，生产企业可根据自愿原则，按照有关规定申请节能产品质量认证，经认证合格并取得节能认证证书后，准许在用能产品或其包装上使用节能质量认证标志。未通过节能质量认证并获得节能质量认证证书的产品，不能冒用节能质量认证产
品标志销售。
第十三条 对下列可能危及人民生命财产安全的农村能源产品实行生产许可证管理。
（一）光电两用太阳能热水器；
（二）沼气和其他可燃生物质气体燃具；
（三）沼气和其他可燃生物质气体贮气设备；
（四）醇基、轻烃和其他民用生活液体燃料及贮装设备燃具。
农村能源产品的生产许可证管理，按照国家和省有关规定执行。
第十四条 在本省行政区域内生产和销售的农村能源产品，应当具有省级或省级以上农村能源产品质检机构检测合格证明或鉴定证书。禁止销售、使用不合格的农村能源产品。
第十五条 任何单位和个人不得生产、销售国家规定淘汰的农业用能设备；不得以任何方式和途径将国家规定淘汰的耗能设备产品转让或引进到农业生产单位和乡镇企业。
第十六条 从事农村能源工程设计、施工的单位和个人，必须按照国家有关规定，取得相应的资质证书，并接受县级以上农村能源主管部门的监督管理。
第十七条 兴建下列农村能源工程，其设计施工方案须经县以上农村能源主管部门会同其他有关部门审核批准：
（一）单池容积100立方米以上的沼气工程；
（二）单机10千瓦以上的风力或太阳能发电装置；
（三）单机1千瓦以上的微型水力发电站；
（四）日供气量300立方米以上的秸秆气化工程；
（五）城镇生活污水沼气净化工程；
（六）100平方米以上的太阳能供热供水工程。
第十八条 农村能源主管部门应当加强对农作物秸秆综合利用的监督管理。秸秆用于还田作肥料的部分，倡导通过发酵处理后饲喂家畜，以粪便或沼肥返回农田。
第十九条 违反本办法有关规定的，《中华人民共和国节约能源法》和其他法律法规对处罚机关和处罚方式有规定的，从其规定。
第二十条 违反本办法有关规定，有下列情形之一的，由县级以上农村能源主管部门给予警告，属非经营性活动的，并可处1000元以下罚款；属经营性活动的，并可处5000元以上1万元以下的罚款。
（一）对实行生产许可证管理的农村能源产品，未经许可或假冒许可证而从事生产的；
（二）无证从事农村能源工程设计和施工的；
（三）应经县以上农村能源主管部门审批的农村能源工程，未经审批擅自建设的。
第二十一条 因生产经营不合格的农村能源产品，擅自从事农村能源工程设计、施工而发生质量事故，以及造成人身伤害或死亡的，由责任单位和个人按有关法律规定予以赔偿。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关依法申请人民法院强制执行。
第二十三条 本办法应用中的问题，由省农业行政主管部门负责解释。
第二十四条 本办法自发布之日起施行。



1998年12月16日